山东证监局原局长徐铁被查,曾任发行监管部副

2019-12-18 作者:股票基金   |   浏览(124)

新京报讯6月14日,据中央纪委国家监委网站消息,据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息,中国证券监督管理委员会山东监管局原党委书记、局长徐铁涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。

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证监会官网随后也发布了这一消息。

原标题:山东证监局原局长徐铁被开除党籍:曾与姚刚共事6年

回看徐铁简历,徐铁曾在证监会贵阳特派办、证监会发行部、山东证监局任职,2013年从证监系统退休,其后,经中国银监会核准,担任中国建设银行非执行董事。

12月6日,据中央纪委国家监委网站消息,日前,中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省监委对中国证券监督管理委员会山东监管局原党委书记、局长徐铁严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。

徐铁于2000年11月至2008年9月,任中国证监会发行监管部副主任,徐铁在这一岗位的任职时间较长。

经查,徐铁丧失理想信念,背离党的宗旨,违背初心使命,底线原则失守;对党不忠诚不老实,与多人串供,对抗组织审查,不按规定报告个人有关事项;违反中央八项规定精神,违规接受监管对象赠送的礼品礼金;私欲贪欲膨胀,甘于被“围猎”,把公权力变成谋私利的工具,利用行政审批、日常监管等职权为监管对象谋取不当利益,非法收受他人财物,数额特别巨大。

根据证监会官网,发行监管部的主要职能包括,拟订在境内发行股票并上市的规则、实施细则,以及发行可转换公司债券的规则、实施细则;审核在境内首次公开发行股票的申请文件并监管其发行上市活动;审核上市公司在境内发行股票、可转换公司债券的申请文件并监管其发行上市活动等。

徐铁严重违反党的政治纪律、组织纪律和廉洁纪律,构成职务违法并涉嫌受贿犯罪,且在党的十八大后不收敛、不收手,性质严重,影响恶劣,应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》等有关规定,经中国证监会党委研究决定,给予徐铁开除党籍处分,按规定取消其享受的待遇,收缴其违纪所得;经山东省监委研究决定,将徐铁涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉,所涉财物随案移送。

可以说,发行监管部是证监会的核心部门,考虑到2000年-2008年的发行制度安排,徐铁身居关键岗位,在企业上市过程中发挥的作用较今天更大,此外,发行监管部与发审委关系密切,由于早期发审监督制度不完善,相关人员进行权力寻租的机会更多。

早在6月14日,中央纪委国家监委网站发布消息称,徐铁涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。

徐铁任职期间发行制度不完善

回看徐铁简历,徐铁曾在证监会贵阳特派办、证监会发行部、山东证监局任职,2013年从证监系统退休,其后,经中国银监会核准,担任中国建设银行非执行董事。

回顾发审制度改革,证监会研究中心2013年发布的《发审委制度的历史和作用》中称,从历史沿革来看,发审委制度主要经历了三个阶段:发审委初设阶段、发审委条例阶段、新发审委制度实施阶段。

徐铁于2000年11月至2008年9月,任中国证监会发行监管部副主任,徐铁在这一岗位的任职时间较长。

在发审委条例阶段,发审委条例对发审委委员的监督制约不足,发审工作处于不透明,不公开的状态。

根据证监会官网,发行监管部的主要职能包括,拟订在境内发行股票并上市的规则、实施细则,以及发行可转换公司债券的规则、实施细则;审核在境内首次公开发行股票的申请文件并监管其发行上市活动;审核上市公司在境内发行股票、可转换公司债券的申请文件并监管其发行上市活动等。

这一状况一直持续到2003年底,证监会于2003年12月对发审委制度进行了重大变革,废止了《股票发行审核委员会条例》,颁布了《股票发行审核委员会暂行办法》和配套的《工作细则》,上述变革的核心是提高发审委工作的透明度,加强对委员的监督管理。

可以说,发行监管部是证监会的核心部门,考虑到2000年-2008年的发行制度安排,徐铁身居关键岗位,在企业上市过程中发挥的作用较今天更大,此外,发行监管部与发审委关系密切,由于早期发审监督制度不完善,相关人员进行权力寻租的机会更多。

暂行办法取消了原来的发审委委员身份必须保密的规定,为提高发审委工作的透明度,还规定了更为公开透明的审核工作程序,例如要求证监会有关职能部门在发审委会议召开5日前,将会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会委员名单在证监会网站公布。

徐铁任职期间发行制度不完善

对发审委委员的问责和监督机制在2003年底建立,暂行办法明确要求委员不得利用发审委委员身份或者在履行职责时所得到的非公开信息,为本人或他人直接或间接谋取利益,不得私下与所审核的发行人及其他相关单位或者个人接触,不得接受这些机构或个人提供的资金、物品及其他利益。

回顾发审制度改革,证监会研究中心2013年发布的《发审委制度的历史和作用》中称,从历史沿革来看,发审委制度主要经历了三个阶段:发审委初设阶段、发审委条例阶段、新发审委制度实施阶段。

这一阶段,利用制度漏洞,进行权力寻租的典型案例是2004年的王小石案。时任发审委工作处副处长的王小石涉嫌出售发审委委员名单获利数十万,被检方调查起诉。彼时,有评论人士指出,王小石出事只是揭开了证券“发审”制度“潜规则”的黑幕一角。上市公司“一年赢、两年亏、三年ST”的情形已经成为普遍现象,所以上市公司在上市之前包装利润、疏通发审委员、蒙混过关者应该大有人在。

在发审委条例阶段,发审委条例对发审委委员的监督制约不足,发审工作处于不透明,不公开的状态。

此后,证监会又分别在2006年、2009年、2015年、2018年对发行制度、发审委相关规定进行了进一步的改革,相较此前的制度安排,发行审查过程、发审过会阶段更加透明、公开。

这一状况一直持续到2003年底,证监会于2003年12月对发审委制度进行了重大变革,废止了《股票发行审核委员会条例》,颁布了《股票发行审核委员会暂行办法》和配套的《工作细则》,上述变革的核心是提高发审委工作的透明度,加强对委员的监督管理。

与证监会原副主席姚刚共事6年

暂行办法取消了原来的发审委委员身份必须保密的规定,为提高发审委工作的透明度,还规定了更为公开透明的审核工作程序,例如要求证监会有关职能部门在发审委会议召开5日前,将会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会委员名单在证监会网站公布。

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