基金部密拟监控军规 监管措施实施指引征求意见

2019-10-03 作者:股票基金   |   浏览(170)

  今日财富《机构投资》淡水报道 

  本报记者 汪恭彬 北京报道

  酝酿“军规”

  前不久媒体报道的上投摩根基金经理涉嫌“老鼠仓”事件,将总规模刚刚迈过万亿的中国基金业再次推到了风口浪尖。

  11月,一份名为《基金监管措施实施指引》征求意见稿(下称“指引”)在基金公司内部小范围征求意见。

  基金业监管风暴是否山雨欲来?证监会是否会痛下“杀手”?整个行业是否会出现诚信危机?尽管“老鼠仓”事件的讨论没有继续升级,但上述这些问题事实上正在被市场的参与各方暗自思量。

  据透露,这份被业内人士称为处罚“军规”的指引,将对基金的各种法规进行汇总,并对违规行为列出详细处罚措施。

  在这种背景下,4月23日下午17点,中国证监会基金部一位官员坐到了本报记者对面。“不会让7年前的基金黑幕重演。”他斩钉截铁地表示。

  12月初,基金部人士证实,的确正在拟定相关指引,并征求意见,指引将打破以往基金法规监管中,各业务块各出规定的局面。

  7年前,中国稚嫩的基金业大量违规操作的黑幕曝光,并由此拉开证券行业大

  “如《基金销售管理规定》等,也有处罚措施,指引作为基金公司风险监控的详细指引,将把投资、市场、营销、结算等各个业务块的监管统一在一起,避免各自为政,”有基金公司人士透露。

地震。庄股“英雄”们留下那个时代的婆娑背影,相继远去。

  在辗转获得的征求意见稿中看到,不难看出,指引对每种违规都列出了明确处罚措施。

  今天,脚踩红舞鞋的中国基金业踏雪迎春,刚刚迈过万亿规模,却再次引发公众质疑。已成公开秘密的“老鼠仓”、频繁的内幕交易和利益输送丑闻,再次将中国基金业推到了十字路口。

  “对具体行为和处罚措施都进行明确,比如出现老鼠仓违规后,基金经理接受怎么处罚,投资总监、分管老总、总经理分别接受怎样的处罚,处罚时按图索骥就行,”北京某基金公司高层表示。

  中国基金业是否会重演7年前的行业地震?面对“老鼠仓”丑闻,证监会是否痛下杀手?就这些悬而未决的疑问,中国证监会基金部官员接受了本报记者专访。

  一旦暴露老鼠仓,谁都不能幸免,除了高层,公司也将受到影响,比如新基金的发行将被暂停。

  基金黑幕不会重演

  “发生老鼠仓,征求意见稿中明确暂停新产品发行半年,对基金公司来说也是致命的打击,”业内人士分析,“指引较强的操作性甚至将极大改变基金公司的监管方式”。

  “和7年前有根本性的不同。现在的基金公司完全在监管层的掌控之中。”这位官员说。

  上海,某基金公司高层人士透露,《基金监管措施实施指引》征求意见稿得到基金公司多数高管的认同,并将改变基金公司目前监管模糊的局面。

  该官员称,早在2005年7月,中国证监会就已经制定出《证券投资基金监管职责分工协作指引》,明确了各方的监管职责。

  指引尚处于论证阶段,有部分基金公司表示并没有看到指引意见稿。

  “我想强调的是,中国证监会到目前为止并没有成立什么专案组调查“老鼠仓”事件。”该官员称,“按照指引的分工安排,证监会已经掌控了基金公司的几乎所有重大动向”。

  从严治军

  《指引》规定了中国证监会基金监管部、各地证监局、两地交易所和证券业协会等各部门之间的分工协作。

  近期,基金公司督察长变成最忙碌的人。

  得益于这份指引安排,基金部主要负责制定法规体系和行政许可;各地证监局负责基金公司的日常监管;交易所则主要负责监控异常交易行为和信息披露;协会则负责行业自律和从业人员监管。

  10月25日,证监会召集全体基金公司督察长赴京,就老鼠仓相关法规集体培训。除了督察长,相关专业律师也被邀请出席,在严打老鼠仓的声音之中,督察长身处监管一线。

  在这位官员的办公桌上,还摆放有最新一周的上交所提交的异常交易行为报告。不过,他没有向记者透露其中内容。。

  10月26日全国基金行业联席会上,证监会主席尚福林表示,下一步基金监管将重点强化公司合规管理,保护投资者合法权益,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送三条底线。

  业内人士称,证监会透过上述监管体系已经掌握了个别基金经理“老鼠仓”、内幕交易等违法违规行为的确凿证据。因而预期基金业可能要面临2000年以来的新一轮规范。

  鼠害患难,屡禁不止。

  针对最近广为关注的上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”传闻,业内人士亦纷纷怀疑,证监会是否会就此开刀?对此,该官员称,目前不方便透露详细情况,但证监会将选择在后续时间内相继对外披露。

  在指引征求意见稿的反馈中,该基金公司表示同意,“种种迹象表明,证监会基金部从严治军的思路非常明确,”特别是基金公司的高管,都很认同。

  他说,“目前基金业已经建立了一套完善的信息披露系统。如去年的货币市场基金,监管层也透过基金公司对外披露的方式,很好的维护了投资人的利益。”

  “基金经理要走就走,想做基金经理的人多得很,”对于业内关于基金经理压力过大,纷纷跳槽的说法,基金部某官员不以为然,“基金经理没有资格来和监管部门谈判,也不用担心人才会因监管而流失。”

  该官员称,任何有关基金公司被调查、问话或者处罚等事宜,都将通过基金公司的定期或者临时报告对外披露,具有很高的透明度,建议投资人密切关注。

  在该官员看来,现在对基金经理不是管得太严,而是管得太松。

  该官员亦确凿表示,即便外界如何议论当前基金业的诸多异常,证监会不可能不作为以及会随时掌控整体局势,因而2000年的基金行业整体性黑幕将不可能重演。

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  风控化解“老鼠仓”

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  该官员表示,基金部的监管渠道除了上述体系内的监管分工外,其他渠道则包括:公司及个人的举报、媒体的调查报道等。

  “从目前来看,我们收到的举报,调查之后发现很多都言过其实。”他说。

  根据《证券法》第43条及相关规定,基金管理公司从业人员被限制不得买卖

股票、基金等证券品种。同时为了加强监管堵塞漏洞,证监会基金部还要求基金经理必须上报直系亲属的身份证号和证券账户,建立监控体系。

  据这位官员透露,从目前监控的情况看,一部分基金经理的直系亲属并未开户,而即便那些开户的,也有部分账户没有任何交易记录或者未购买任何与基金公司相关联的股票。

  “问题没有外界传的那么严重。”他表示,“从以往的调查结果看,不少举报都言过其实。”

  不过,这是不是事件的真相?

  调查“老鼠仓”是世界性难题,证监会如何能够掌控这些资料?对此,这位官员表示,“没有发现一些基金经理的“老鼠仓”,当然也并不表明他们就没有。确实存在道高一尺,魔高一丈的问题。我们只是尽力逼近事件真相。”

  一位资深基金经理向记者表示,按照当前监管制度,基金经理不能买卖任何股票、基金等证券品种,只能另辟蹊径选择投资。他说,“以投资总监为例,近几年每年税后百万以上的收入属正常。你能想象得出,他在为投资人创造200%甚至300%收益的同时,将自己的收入放在银行吃2.79%的年利息吗?”

  “因而从这个角度上看,基金经理100%的会选择投资股票。”他说,“道德高的基金经理可能只买不在股票池内的股票;而道德不高的则选择“老鼠仓”,进行利益输送。”

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